View on GitHub

account-register-information-query

Käyttöönoton ja ylläpidon ohjeistus tiedonhakujärjestelmä
Tiedonhakujärjestelmän kyselyrajapintakuvaus
Deployment and maintenance instructions for the Data Retrieval System
Query interface description of the data retrieval system
Instruktioner för produktionssättning och underhåll av datasöksystemet

Beskrivning av datasöksystemets frågegränssnitt

Dokumentversion 2.0.10

Versionshistorik

Version Datum Beskrivning
1.0 21.10.2019 Version 1.0
1.0.1 1.11.2019 Uppdaterat Investigation Period (InvstgtnPrd, stycke 4.5) uppgifter för användning.
1.0.2 1.11.2019 WSDL har lagts till
1.0.3 27.11.2019 Ccy-elementet har ändrats till ett obligatoriskt element
1.0.4 27.11.2019 Anvisningar och scheman gällande anmälning av omtvistade uppgifter har lagts till
1.0.5 18.12.2019 Contract-element i undermeddelandet fin.013 har beskrivits. I punkt 4.3 har tabeller lagts till för att beskriva datainnehållet i registret över bank- och betalkonton meddelandespecifikt. Formatet i namnfältet PartyIdentification41 har fastställts. Villkoren för namnsökning har preciserats. Undermeddelandet fin.012 AdditionalSearchCriteria, felaktig kolumn Obligatorisk har tagits bort. Hänvisningen till OTHER-tabellen i samband med frågeparametrar har tagits bort. Beskrivningen av Investigation period har preciserats. Ägare-kodens abstraktionsnivå har höjts. I Role OwnrTp har en felaktig hänvisning till Cd-elementet tagits bort. De uppgifter om juridiska personer som returneras har preciserats. Användningen av SdBoxAndParties har beskrivits.
1.0.6 21.1.2020 Användningen av ReturnIndicator1 har preciserats när inga sökresultat hittas för undermeddelandet.
1.0.7 7.2.2020 Förnamn och efternamn har ersatts av fullständigt namn.
1.0.8 7.2.2020 Kravet på att startdatumet för bankfackets hyrestid är obligatoriskt har slopats.
1.0.9 19.2.2020 Innehållet i fältet fin013 Beneficiaries har ändrats till PersonIdentification5, eftersom bara fysiska personer är tillåtna.
1.0.10 5.3.2020 Bekräftelse av att bankfacket kan användas som sökkriterium. Kraven gällande XML-signatur har uppdaterats. SchemeNm har ändrats till SchmeNm.
1.0.11 5.3.2020 En beskrivning av laglighetsgrund har lagts till.
1.0.12 10.3.2020 Beskrivningen av svarsmeddelandet har uppdaterats vad rollerna med anslutning till konton gäller.
1.0.13 12.3.2020 Användningen av posterna vid sökning med IBAN- och andra kontoidentifieringsuppgifter har kompletterats.
1.0.14 17.3.2020 Exemplet på XML-signatur har uppdaterats.
1.0.15 17.3.2020 Innehållet i fältet fin013 Beneficiaries har ändrats tillbaka till PartyIdentification41. Contract-fältet har ändrats till ett valfritt fält.
1.0.16 26.3.2020 Fin.013-schemat och dess användning har uppdaterats
1.0.17 26.3.2020 En beskrivning av sökningen med bankfackets identifieringsuppgift har lagts till. InformationRequestFIN012 har uppdaterats till versionen fin.012.001.02
1.0.18 26.3.2020 Användningen och kodningen av juridiska personers registreringsnummer har uppdaterats.
1.0.19 31.3.2020 Terminologin har preciserats. En beskrivning av framställningssättet för långa kontoidentifierare har lagts till. Ett överflödigt stycke har tagits bort. Certifikatens parter har preciserats. Signeringskraven har preciserats.
1.0.20 17.4.2020 Start- och slutdatum för rollen har lagts till i fältet InformationResponseFIN013 Beneficiary. InformationRequestFIN013 har uppdaterats till versionen fin.013.001.03.
1.0.21 20.4.2020 Möjligheten att söka med legitimationens identifieringsnummer har slopats.
1.0.22 24.4.2020 Beskrivningen av fältet SearchCriteria1Choice har uppdaterats i avsnitt 4.5.
1.0.23 29.4.2020 Bild 2.1 har förtydligats. Förfrågan om bank- och betalkontouppgifter. Felkoderna har numrerats.
1.0.24 5.5.2020 Preciseringar i avsnitt 4.3: angivande av en fysisk persons förmånstagare, angivande av parterna i kontot, angivande av parterna i bankfacket.
1.0.25 6.5.2020 Begränsningarna för angivande av för- och efternamn har förtydligats i ISO 20022 auth.001-meddelandet.
1.0.26 7.5.2020 Länkningar i kapitlen 4.2 och 4.3 har korrigerats.
1.0.27 11.5.2020 Kravet på obligatoriskt startdatum för rollen som förmånstagare har slopats, schemat fin.013 har uppdaterats till versionen fin.013.001.04.
1.0.28 14.5.2020 Precisering av storleksbegränsningar för svarsmeddelanden har lagts till.
1.0.29 28.5.2020 Unauthorized-felkod har lagts till i tabell 4.12.1.
1.0.30 2.6.2020 Skrivfel och formuleringar har korrigerats. Onödiga punkter har strukits.
1.0.31 8.6.2020 fin.002.001.02.xsd och fin.012.001.02.xsd har uppdaterats.
1.0.32 11.6.2020 Elementet InfRspnFin012 i schemat fin.012 har döpts om till InfReqFin012. Schemat fin.012 har uppdaterats till version fin.012.001.03.
1.0.33 12.6.2020 Kraven gällande bildande av XML-signatur har uppdaterats. WSDL har uppdaterats.
1.0.34 3.7.2020 Precisering att sökkriterierna ”företagets namn” och ”namn för fysisk person” inte är skiftlägeskänsliga.
1.0.35 23.7.2020 Länkarna till webbplatsen iso20022.org har uppdaterats.
1.0.36 13.8.2020 Taggen för företagets namn har korrigerats (Id -> Nm) i tabellen ”Sökning med företagets namn”.
1.0.37 24.8.2020 En preciserande anmärkning beträffande längderna på de nycklar som används i datakommunikationen och i meddelandenas signaturer har lagts till.
1.0.38 24.8.2020 Stycket ”Begränsning av undermeddelanden i sökresultaten ” har lagts till. Ordet ”högst” har raderats i meningen ”för varje typ av sökresultat returneras högst ett undermeddelande med sökresultat”.
1.0.39 25.8.2020 Både FO-nummer och momsnummer tillåts som attributet serialNumber i datakommunikations- och signeringscertifikatet.
1.0.40 17.9.2020 fin.002.001.01 meddelandets hänvisningar till versionen fin.002.001.02 har korrigerats
1.0.41 18.9.2020 Felkoden Svarsmeddelandets storlek är för stor har lagts till i tabell 4.12.1.
1.0.42 25.9.2020 Länkarna till iso20022.org-sidan har ersatts med hänvisningar till lokala filer, eftersom filernas plats på sidan iso20022.org ändras ofta.
1.0.43 20.11.2020 Felkoden Svarsmeddelandet innehåller flera träffar har lagts till i tabell 4.12.1.
1.0.44 27.1.2021 Användningen av elementen DtAndPlcOfBirth och DateOrDateTimePeriodChoice har förtydligats.
2.0.0 22.8.2022 Definitioner har uppdaterats enligt lagändringen.
2.0.1 16.9.2022 Uppdaterade WSDL och exempelfiler.
2.0.2 6.10.2022 Uppdaterade begränsningar för rolldatum för bankfack och förmånstagare. Uppdaterade exempel- och fin.002.001.03-schemafiler. Hantering av dublikater i sökning på person och sökning på organisation har förtydligats i avsnitt 4.5.
2.0.3 24.11.2022 Uppdaterade instruktioner filer.
2.0.4 13.12.2022 Uppdaterade begränsningar för gemensamma konton som förvaltas av en advokat. Gemensamma konton som förvaltas av en advokat returneras inte i InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 undermeddelandet om sökningen är på person eller på organisation.
2.0.5 6.2.2023 Preciseringar i avsnitt 4.12: Valideringsfel kan användas i händelse av felaktig investigation period. Maximal storlek för svarsmeddelandet är 5 Mb. I avsnitt 3.1 BRC har ersatts av MDB.
2.0.6 15.2.2023 Uppdaterade ‘Används’ och ‘Beskrivning’ i tabeller 4.5 InformationRequestOpeningV01 (InvstgtnId, LglMndtBsis) och 4.6 AuthorityInquirySet (OfficialId, OfficialSuperiorId). Uppdaterade exempelfiler.
2.0.7 4.7.2023 Översättning av denna version till svenska har lagts till senare än andra språk. Beskrivningen av ‘Användning av PersonIdentification5- och PersonIdentification5b-elementen’ har uppdaterats avseende avvikelserna i undermeddelandena i avsnitt 4.11. SHA512 har lagts till i de tillåtna algoritmerna i avsnitt 3.1. Ett förtydligande av ID-formatet i Fr-element har lagts till i avsnitt 4.4. Terminologin för juridisk person och innehavare av användningsrätt har harmoniserats, juridisk person avser organisation. Anvisningar om när NFOU returneras har lagts till för varje undermeddelande. Preciseringar har gjorts om användningen av fälten i meddelandet i LegalPersonInfo-elementet. Preciseringar har gjorts i reglerna om returnering av uppgifter om förmånstagare och kundrelationer för kreditinstitut i avsnitt 5.1: Uppgifter om förmånstagare kan returneras enbart om den person eller organisation som är föremål för sökning är innehavare av eller har rätt att använda ett konto eller ett bankfack i kreditinstitutet. Uppgifter om kundrelation kan returneras enbart om den organisation som är föremål för sökning är innehavare av ett konto eller ett bankfack i kreditinstitutet.
2.0.8 4.7.2022 Nya exempelfiler för svarsmeddelande har lagts till.
2.0.9 15.8.2023 Nya SoapFault-exempel har lagts till i kapitel 4.12.
2.0.10 1.11.2023 Preciseringar i avsnitt 3 i anvisningar om datakommunikationscertifikat för uppgiftsleverantören och den som tar kontakt.

Innehåll

  1. Inledning
  2. Förfrågan om bank- och betalkontouppgifter i datasöksystemet
  3. Datasäkerhet
  4. Datasöksystemets frågegränssnitt
    4.1 Meddelandestruktur för frågegränssnittets SOAP-operationer
    4.2 Business Application Header (BAH)
    4.3 Meddelanden i frågegränssnittet
    4.4 BusinessApplicationHeaderV01
    4.5 InformationRequestOpeningV01
    4.6 InformationRequestFIN012
    4.7 InformationRequestResponseV01
    4.8 InformationResponseSD1V01
    4.9 InformationResponseFIN002
    4.10 InformationResponseFIN013
    4.11 Användning av id-element
    4.12 Scenarier för frågegränssnittets WS-meddelandetrafik
    4.13 Returnering av omtvistade uppgifter
  5. Begränsningar av datamängder för returnerade förfrågningar enligt kundkategori
    5.1 Kundkategori 1
    5.1.1 Sökning på person
    5.1.2 Sökning på organisation
    5.1.3 Sökning på konto
    5.1.4 Sökning på bankfack
    5.2 Kundkategori 2
    5.2.1 Sökning på person
    5.2.2 Sökning på organisation
    5.2.3 Sökning på konto

1. Inledning

1.1 Termer och förkortningar

Förkortning eller term Förklaring
Gränssnitt Standardenlig praxis eller kontaktyta som möjliggör överföring av information mellan enheter, programvara eller användare.
WS (Web Service) Webbaserat datorprogram som med hjälp av standardiserade internetprotokoll ställer tjänster till förfogande för applikationerna. Den tjänst som datasöksystemet tillhandahåller är förfrågan om uppgifter.
Endpoint Gränssnittstjänst som finns tillgänglig på en viss webbadress.
WSDL (Web Service Description Language) Strukturellt beskrivningsspråk som används för att beskriva funktioner som en webbtjänst erbjuder.

1.2 Dokumentets syfte och omfattning

Detta dokument ingår i Tullens publicerade föreskrift om ett övervakningssystem för bank- och betalkonton. Dokumentets syfte är att ge instruktioner om datasöksystemets frågegränssnitt. Detta dokument kompletteras av Instruktioner för ibruktagande och underhåll av datasöksystemet.

1.3 Hänvisningar

WSDL för datasöksystemet

ISO 20022 External Code Sets

ISO 20022 auth.001.001.01 InformationRequestOpeningV01 MDR

ISO 20022 auth.002.001.01 InformationRequestResponseV01 MDR

ISO 20022 head.001.001.01 schema

fin.002.001.03

fin.012.001.03

fin.013.001.04

Anvisning om informationssäkerheten inom elektronisk ärendehantering på Finska

1.4 Allmän beskrivning

Tullen har inrättat ett Kontoregisterprojekt för att genomföra direktivet (EU) 2018/843 och det övervakningssystem över bank- och betalkonton som grundar sig på Finlands lagstiftning och vars syfte är att genomföra direktivet.

I detta dokument beskrivs datasöksystemets frågegränssnitt.

2. Förfrågan om bank- och betalkontoppgifter i datasöksystemet

I detta kapitel beskrivs en förfrågan om bank- och betalkontouppgifter i datasöksystemet.

Myndigheters system har begränsningar för storleken på enstaka meddelanden.

Aktörerna kan i samband med ibruktagandet komma överens om hur stora meddelandena får vara samt hur enstaka meddelandens storlek vid behov kan minskas eller hur sporadiska överstora meddelanden kan levereras.

På bild 2.1 visas en förfrågan om bank- och betalkontouppgifter från datasöksystemet i form av ett flödesschema.

Förfrågan om bank- och betalkontouppgifter
Bild 2.1. Förfrågan om bank- och betalkontouppgifter

Av bilden framgår att frågegränssnittet gör det möjligt att returnera svar genast synkront eller alternativt asynkront.

I tabell 2.1 visas betydelsen av flödesschemats parametrar.

Tabell 2.1. Flödesschemats parametrar

Parameter Beskrivning
POLLING_INTERVAL Pollingintervall, den tid som klienten måste vänta innan följande förfrågning. Om klienten pollar servern för frekvent, kan servern avvisa behandlingen av transaktionen (felkod 3, se 4.12).
RETRY_LIMIT Hösta tillåtna antal pollingar innan man slutar. Om något svar fortfarande inte fås ska en helt ny förfrågan göras eller ärendet flyttas till manuell handläggning.

Värdena för gällande parametrar som presenteras i tabell 2.1 anges i den bifogade dokumentationen.

Förfrågningen har följande flöde:

  1. Klienten skickar ett frågemeddelande
  2. Servern kan beroende på kapacitet och kontext returnera sökresultatet antingen synkront eller asynkront. Servern antingen a. returnerar svarsmeddelandet, som innehåller sökresultatet och koden COMP, till exempel inom fem (5) sekunder, eller b. returnerar svarsmeddelandet, som innehåller koden NRES
  3. Klienten kontrollerar om svarsmeddelandet innehåller koden COMP eller NRES
  4. Om koden är COMP, gå till punkt 10.
  5. Koden är NRES. Klienten väntar den tid som fastställts enligt parametern POLLING_INTERVAL och gör därpå förfrågan request #2
  6. Servern antingen a. returnerar sökresultatet och koden COMP, eller b. returnerar svarsmeddelandet, som innehåller koden NRES
  7. Klienten kontrollerar om svarsmeddelandet innehåller koden COMP eller NRES
  8. Om koden är COMP, gå till punkt 10.
  9. Koden är NRES. Om gränsen RETRY_LIMIT inte uppnåtts, gå till punkt 5.
  10. Slut.

I tabell 2.2 beskrivs användningen av värdena för StatusResponse1Code

Tabell 2.2. Användning av värden för StatusResponse1Code

Kod Namn Definition Beskrivning
COMP CompleteResponse Response is complete. Svarsmeddelandet innehåller sökresultaten.
NRES NoResponseYet Response not provided yet. Svarsmeddelandet innehåller inga sökresultat, gör en ny förfrågan senare.
PART PartialResponse Response is partially provided. Används inte.

3. Datasäkerhet

3.1 Identifiering

I tabell 3.1 presenteras de certifikat som används i datasöksystemet.

Tabell 3.1. Datasöksystemets certifikat

Standard Certifikatets namn Användningsändamål
X.509 (version 3) Datasöksystemets datakommunikationscertifikat Identifiering av den som använder gränssnittet och uppgiftsleverantören eller en aktör som befullmäktigats av uppgiftsleverantören
X.509 (version 3) Datasöksystemets signeringscertifikat Signerande av meddelandet, säkerställande av meddelandets integritet, identifiering av uppgiftsleverantören

Användare av datasöksystemets frågegränssnitt samt uppgiftsleverantörer eller aktörer som befullmäktigats av uppgiftsleverantören identifieras med X.509-certifikat (Datakommunikationscertifikat). Frågegränssnittets fråge- och svarsmeddelanden signeras med en XML-signatur (Signeringscertifikat).

Uppgiftsleverantörens signeringscertifikat

Uppgiftsleverantören ska signera sina meddelanden med x.509-servercertifikat av vilket framgår uppgiftsleverantörens FO-nummer eller momsnummer. Inkommande meddelandens signatur ska kontrolleras. Mottagaren får inte godkänna meddelanden utan godtagbar signatur. Godkännandet av signaturen förutsätter att XML-signaturen är giltig och

antingen
a) att certifikatet har utfärdats av Myndigheten för digitalisering och befolkningsdata (MDB), är i kraft och inte finns på MDB:s spärrlista och att attributet serialNumber för objektet för certifikatet är uppgiftsleverantörens FO-nummer eller momsnummer.

eller
b) att certifikatet är ett eIDAS-godkänt identifieringscertifikat för webbplatser, är i kraft och inte finns på certifikatutfärdarens uppdaterade spärrlista och att attributet organizationIdentifier för objektet för certifikatet är uppgiftsleverantörens FO-nummer eller momsnummer.

Obs. För att meddelandenas signaturer ska uppfylla de datasäkerhetskrav från Cybersäkerhetscentret som det hänvisas till nedan ska den publika nyckeln (RSA public key) för certifikatet som används för signaturer ha minst 3072 bitar. Användningssyftena för ett certifikat som används för signaturer ska också omfatta ”digital signatur”. Man ska beakta dessa omständigheter när man beställer ett certifikat.

Behörig myndighets signeringscertifikat

Behöriga myndigheter ska signera sina meddelanden med x.509-servercertifikat av vilket framgår myndighetens FO-nummer. Inkommande meddelandens signatur ska kontrolleras. Mottagaren får inte godkänna meddelanden utan godtagbar signatur. Godkännande av en behörig myndighets signatur förutsätter att XML-signaturen är giltig och att

a) certifikatet har utfärdats av MDB, är i kraft och inte finns på MDB:s spärrlista

b) objektet för certifikatet har som serialNumber-attribut FO-numret för den behöriga myndighet som skickat meddelandet, eller det nummer som bildas av bokstäverna ”FI” och sifferdelen i myndighetens FO-nummer utan bindestreck (identifikation med momsnummerformat).

Datakommunikationscertifikat för den som tar kontakt

Uppgiftsleverantören eller den som uppgiftsleverantören befullmäktigat identifierar med hjälp av servercertifikatet den behöriga myndighet som tar kontakt med datasöksystemets frågegränssnitt. En behörig myndighets kontakt godkänns enligt följande förutsättningar:

a) Den behöriga myndighetens certifikat har utfärdats av MDB,

b) certifikatet är i kraft och finns inte på MDB:s spärrlista,

c) objektet för certifikatet har som serialNumber-attribut FO-numret för den behöriga myndigheten eller den statliga servicecentral som agerar på myndighetens vägnar, eller det nummer som bildas av bokstäverna ”FI” och sifferdelen i myndighetens eller servicecentralens FO-nummer utan bindestreck (identifikation med momsnummerformat).

Obs. För att skyddet av datakommunikationen ska uppfylla de datasäkerhetskrav från Cybersäkerhetscentret som det hänvisas till nedan ska den öppna nyckeln (RSA public key) för certifikatet som används ha minst 3072 bitar. Dessutom måste servercertifikatet vara av typen QWAC (Qualified Website Authentication Certificate), som innehåller tillägg (X509v3 Extended Key Usage: TLS Web Client Authentication, TLS Web Server Authentication). Man ska beakta dessa omständigheter när man beställer ett certifikat.

Servercertifikat för uppgiftsleverantören eller en aktör som befullmäktigats av uppgiftsleverantören

Den behöriga myndighet som tar kontakt med frågegränssnittet identifierar med hjälp av servercertifikatet uppgiftsleverantören eller den som uppgiftsleverantören befullmäktigat. Med en aktör som befullmäktigats av leverantören av uppgifter avses exempelvis en servicecentral som leverantören har befullmäktigat att upprätta och/eller skicka anmälningar.

Kontakten till uppgiftsleverantören ska godkännas under följande förutsättningar:

antingen
a) certifikatet har utfärdats av MDB, är i kraft och inte finns på MDB:s spärrlista och attributet serialNumber för objektet för certifikatet är FO-numret eller momsnumret för leverantören av uppgifter eller en aktör som befullmäktigats av denne.

eller
b) servercertifikatet är ett eIDAS-godkänt identifieringscertifikat för webbplatser, är i kraft och inte finns på certifikatutfärdarens uppdaterade spärrlista och attributet organizationIdentifier för objektet för certifikatet är FO-numret eller momsnumret för leverantören av uppgifter eller en aktör som befullmäktigats av denne. Om uppgiftsleverantörens datakommunikationscertifikat och signeringscertifikat för utgående meddelanden har samma FO-nummer eller momsnummer, kan samma certifikat användas för båda ändamålen.

Obs. För att skyddet av datakommunikationen ska uppfylla de datasäkerhetskrav från Cybersäkerhetscentret som det hänvisas till nedan ska den öppna nyckeln (RSA public key) för certifikatet som används ha minst 3072 bitar. Dessutom måste servercertifikatet vara av typen QWAC (Qualified Website Authentication Certificate), som innehåller tillägg (X509v3 Extended Key Usage: TLS Web Client Authentication, TLS Web Server Authentication). Man ska beakta dessa omständigheter när man beställer ett certifikat.

Bildande av XML-signatur

Signaturens typ är enveloped signature. Signature-elementet placeras i BAH under Sgntr-elementet.

Exempel 3.1 Exempel SignedInfo

<SignedInfo>
  <CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/2001/10/xml-exc-c14n#" />
  <SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2001/04/xmldsig-more#rsa-sha256" />
  <Reference URI="#applicationRequest">
    <Transforms>
      <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature" />
      <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2001/10/xml-exc-c14n#" />
    </Transforms>
    <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2001/04/xmlenc#sha256" />
    <DigestValue />
  </Reference>
</SignedInfo>

Signeringsalgoritmen är således RSA-SHA256 och C14N är Exclusive XML Canonicalization. Reference URI är antingen “#applicationRequest” eller “#applicationResponse”, beroende på om det är frågan om ett fråge- eller svarsmeddelande. Dvs. endast “ApplicationRequest” eller “ApplicationResponse” elementet signeras. Då signaturen bildas ska man för bildandet av de kondensat som ska beräknas (Digest) använda algoritmen SHA256.

De kryptografiska algoritmer som används i signaturen ska till sin kryptografiska styrka motsvara minst Transport- och kommunikationsverkets krav på kryptografisk styrka för den nationella skyddsnivån ST IV. De nuvarande kraven gällande styrkan beskrivs på finska i dokumentet https://www.kyberturvallisuuskeskus.fi/sites/default/files/media/regulation/ohje-kryptografiset-vahvuusvaatimukset-kansalliset-suojaustasot.pdf (Dnro: 190/651/2015).

Möjligheten att begränsa IP-rymden för förfrågningar i datasöksystemet preciseras senare.

3.2 Skydd för förbindelser

Förbindelserna i datasöksystemets frågegränssnitt ska skyddas med TLS-kryptering med TLS-protokollets version 1.2 eller högre. Båda ändarna av förbindelsen identifieras med ovan beskrivna servercertifikat genom ömsesidig TLS-autentisering. Förbindelsen ska bildas med hjälp av ett ephemeral Diffie-Hellman (DHE) -nyckelbyte där det för varje session skapas en ny unik privat krypteringsnyckel. Syftet med detta förfarande är att säkerställa krypteringens forward secrecy-egenskap så att ett röjande av krypteringsnyckeln inte leder till att den krypterade informationen röjs.

e kryptografiska algoritmer som används vid TLS-kryptering ska till sin kryptografiska styrka motsvara minst Transport- och kommunikationsverkets krav på kryptografisk styrka för den nationella skyddsnivån ST IV. De nuvarande kraven gällande styrkan beskrivs på finska i dokumentet https://www.kyberturvallisuuskeskus.fi/sites/default/files/media/regulation/ohje-kryptografiset-vahvuusvaatimukset-kansalliset-suojaustasot.pdf (Dnro: 190/651/2015).

3.3 Tillåten HTTP-version

Förbindelserna som används av datasöksystemets frågegränssnitt använder version 1.1 av HTTP-protokollet.

3.4 Skyldighet att anmäla informationssäkerhetsincidenter

Om certifikaten eller deras krypterade nycklar för den som genomför datasöksystemet äventyras ska detta anmälas omedelbart till den som utfärdat certifikatet och de behöriga myndigheter som använder datasöksystemet. Behöriga myndigheter ska också informeras, om informationssäkerhetsincidenter upptäcks i datasöksystemet.

Om certifikaten eller deras krypterade nycklar för den behöriga myndighet som utnyttjar datasöksystemet äventyras, ska detta anmälas omedelbart till den som utfärdat certifikatet och de behöriga myndigheter som byggt upp det datasöksystem, som den ifrågavarande behöriga myndigheten nyttjar.

4. Datasöksystemets frågegränssnitt

Frågegränssnittet genomförs med SOAP/XML Web Service, för vilken WSDL publiceras.

Version 1.1 av SOAP-protokollet används.

I meddelandena används hänvisningar till koduppsättningen i ISO 20022-standarden. Hänvisningarna till koduppsättningen finns på ISO 20022-sidan External Code Sets.

I frågegränssnittet finns en endpoint, vars fråge- och svarsmeddelandestruktur beskrivs i detta avsnitt.

4.1 Meddelandestruktur för frågegränssnittets SOAP-operationer

SOAP body består alltid av två delar, ISO 20022 Business Application Header (BAH) och det egentliga business-meddelandet.

4.2 Business Application Header (BAH)

Business Application Header-meddelandets uppgifter visas i tabellen nedan.

Meddelande-id Meddelandets namn
head.001.001.01 Business Application Header

BAH ska alltid vara det första elementet i SOAP body.

4.3 Meddelanden i frågegränssnittet

I datasöksystemets frågegränssnitt används ISO 20022 -meddelandena InformationRequestOpeningV01 (auth.001.001.01) och InformationRequestResponseV01 (auth.002.001.01) till vilka behövliga undermeddelanden (Supplementary Data) kopplas.

Undermeddelanden som används på högre nivå delas in i tre begrepp: kundrelation, konto och bankfack. Uppgifterna om kundrelation och förmånstagare returneras i meddelandet fin.013.001.04, kontouppgifterna i meddelandet supl.027.001.01 och bankfacksuppgifterna i meddelandet fin.002.001.03 (Obs. samma kod som vid manuell behandling i vissa befintliga system). Dessa undermeddelanden kopplas till auth.002.001.01-elementet InformationRequestResponseV01/RtrInd.

I tabellerna 4.3.1-4.3.5 presenteras datainnehållet i registret över bank- och betalkonton, samt Supplementary Data-undermeddelandet, i vilken varje uppgift returneras.

I tabellerna 4.3.6-4.3.8 presenteras auth-meddelanden enligt ISO 20022-standarden samt de undermeddelanden som kopplas till dem.

Närmare meddelandebeskrivningar finns i detta kapitel fr.o.m. punkt 4.4 nedan.

Tabell 4.3.1: Fysisk person, uppgifterna per meddelande

Uppgift Meddelande(n) Beskrivning
Fullständigt namn fin.002, fin.013, supl.027 Returneras i Pty/Nm-elementet som kopplats till rollen, i samma format som i källsystemet. För att åstadkomma kompatibilitet med befintliga system ska ett enda namnfält användas för att ange personens samtliga namn. Detta elements format i fråga om för- och efternamn är inte exakt bestämt i ISO 20022-meddelandeimplementeringar, som använts som underlag i specifikationsarbetet för datasökgränssnittet (auth.001: Document/InfReqOpng/SchCrit/CstmrId/Pty/Nm) Därtill ska det beaktas att alla personer inte har för- och efternamn globalt sett.
Födelsedatum fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Personbeteckning fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Medborgarskap fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Förmånstagare fin.013 Organisationer där en fysisk person är förmånstagare
Omtvistad auth.002 Supplementary Data enligt disputed-schemat

Tabell 4.3.2: Juridisk person, uppgifterna per meddelande

Uppgift Meddelande(n) Beskrivning
Namn fin.002, fin.013, supl.027 Returneras i Pty/Nm-elementet som kopplats till rollen
Registreringsnummer fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Registreringsmyndighet fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Registreringsdag fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Aktörens identifieringsuppgift fin.002, fin.013, supl.027 Returneras som en del av Id-elementet som kopplats till rollen, se Användning av Id-element
Omtvistad auth.002 Supplementary Data enligt disputed-schemat

Tabell 4.3.3: Bank- och betalkonto, uppgifterna per meddelande

Uppgift Meddelande(n) Beskrivning
IBAN-nummer supl.027 Se Användning av CustomerAccount
Kontots öppningsdatum supl.027 Returneras i AddtlInf-fältet
Kontots avslutningsdatum supl.027 Se Användning av CustomerAccount
Kontots parter supl.027 Kontoinnehavare och de som har dispositionsrätt till kontot
Omtvistad auth.002 Supplementary Data enligt disputed-schemat

Tabell 4.3.4: Bankfack, uppgifterna per meddelande

Uppgift Meddelande(n) Beskrivning
Identifieringsuppgift fin.002 Se Användning av SafetyDepositBoxAndParties
Startdatum för hyrestid fin.002 Se Användning av SafetyDepositBoxAndParties
Slutdatum för hyrestid fin.002 Se Användning av SafetyDepositBoxAndParties
Bankfackets parter fin.002 Innehavare av bankfacket och de som har dispositionsrätt till bankfacket
Omtvistad auth.002 Supplementary Data enligt disputed-schemat

Tabell 4.3.5: Kundrelation, uppgifterna per meddelande

Uppgift Meddelande(n) Beskrivning
Kundrelation fin.013 Se InformationResponseFIN013
Startdatum fin.013 Se InformationResponseFIN013
Slutdatum fin.013 Se InformationResponseFIN013
Omtvistad auth.002 Supplementary Data enligt disputed-schemat

Tabell 4.3.6: Auth-meddelanden enligt ISO 20022-katalogen

Meddelande-id Meddelandets namn Användningssyfte Ansvarig organisation Msg Def Report
auth.001.001.01 InformationRequestOpeningV01 Frågemeddelande i frågegränssnittet FFI MDR
auth.002.001.01 InformationRequestResponseV01 Svarsmeddelande i frågegränssnittet FFI MDR

Tabell 4.3.7: Undermeddelande som kopplas till frågemeddelandet auth.001

Meddelande-id Meddelandets namn Meddelande-id för utvidgat ISO 20022-meddelande Syfte och funktion
FIN012 InformationRequestFIN012 auth.001.001.01 Utvidgat ISO 20022-meddelande. Myndigheter som har behörighet att använda frågegränssnittet använder detta meddelande för förfrågan om uppgifter från datasöksystemet. Innehåller koder för den person som gör förfrågan och dennes chef. Gör det möjligt att använda sökkriterier som saknas i auth.001.001.01 (t.ex. bankfack)

Tabell 4.3.8: Undermeddelande som kopplas till svarsmeddelandet auth.002

Meddelande-id Meddelandets namn Meddelande-id för utvidgat ISO 20022-meddelande Syfte och funktion
supl.027.001.01 InformationResponseSD1V01 auth.002.001.01 Innehåller kontouppgifter som motsvarar sökparametrarna
FIN002 InformationResponseFIN002 auth.002.001.01 Innehåller bankfacksuppgifter som motsvarar sökparametrarna
FIN013 InformationResponseFIN013 auth.002.001.01 nnehåller kundrelationsuppgifter som motsvarar sökparametrarna, separat från uppgifterna om konton och bankfack.

4.4 BusinessApplicationHeaderV01

I tabellen nedan visas användningen av BAH-element. Elementtyperna beskrivs i head.001.001.01-schemat.

Namn Typ Används Beskrivning
BusinessApplicationHeaderV01      
CharSet UnicodeChartsCode Ja “UTF-8”
Fr Party9Choice Ja Används på följande sätt: Elementet Fr/OrgId/Id/OrgId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller värdet ”Y” och elementet Fr/OrgId/Id/OrgId/Othr/Id innehåller sändarens FO-nummer. När man jämför FO-nummer med ID i signeringscertifikatet, ska det noteras att beteckningen i certifikatet kan vara antingen i FO-nummerformat eller i momsnummerformat.
To Party9Choice Ja Används på följande sätt: Elementet To/OrgId/Id/OrgId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller värdet ”Y” och elementet To/OrgId/Id/OrgId/Othr/Id innehåller mottagarens FO-nummer (T.ex. i datasöksystemet FO-nummer 0245442-8)
BizMsgIdr Max35Text Ja Används enligt standarden.
MsgDefIdr Max35Text Ja Innehåller meddelande-id. I frågemeddelandet används ”auth.001.001.01”, medan ”auth.002.001.01” används i svarsmeddelandet.
BizSvc   Nej  
CreDt ISONormalisedDateTime Ja Datum och tid då BAH skapades. Normaliseras med Z-notation (UTC).
CpyDplct   Nej  
PssblDplct   Nej  
Prty   Nej  
Sgntr   Ja XML-signatur som bildas av avsändare av Business message. Se Bildande av XML-signatur
Rltd BusinessApplicationHeader1 Ja Används i svarsmeddelandet, innehåller frågemeddelandets BAH.

4.5 InformationRequestOpeningV01

I tabellen beskrivs användningen av meddelandets poster.

Namn Typ Används Beskrivning
InformationRequestOpeningV01      
    InvstgtnId Max35Text Ja Alltid “Customs_aggr”
    LglMndtBsis LegalMandate1 Ja Alltid “Customs_aggr”
    CnfdtltySts YesNoIndicator Ja Alltid “true”
    DueDt DueDate1 Nej  
    InvstgtnPrd DateOrDateTimePeriodChoice Ja Datum eller datumintervall som sökningen riktar sig till. Datumintervallet är alltid i dag eller i det förflutna. Sökning med tidsintervall ska göras så att om tidsintervallet i någon uppgift (alla datumposter i tabellerna 4.3.1-4.3.5) ingår delvis eller helt i det angivna InvstgtnPrd-tidsintervallet, ska uppgiftsraden i fråga läggas till i sökresultatet. Endast Dt elementet används.
    SchCrit SearchCriteria1Choice Ja Sökkriterium. Ett så exakt sökkriterium som möjligt ska alltid användas. Se närmare specificering nedan.
    SplmtryData SupplementaryData1 Ja Innehåller det utvidgade meddelandet InformationRequestFIN012.

Begränsning av undermeddelanden i sökresultatet

Systemet returnerar endast de undermeddelanden som begärs i sökkriterierna (supl.027.001.01, fin.002.001.03, fin.013.001.04). Varje undermeddelande begärs i ett separat element av typen AuthorityRequestType1, som det alltså ska finnas 1–3 av i sökkriterierna.

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning Regel
<MsgNmId> Sökning med personbeteckning, med kombinationen naturlig persons namn, medborgarskap och födelsedatum, med juridisk persons registreringsnummer, med företagets namn eller med bankfackets identifieringsuppgift:
CstmrId/AuthrtyReq/Tp

Sökning med IBAN eller annan kontospecifikation:
Acct/AuthrtyReqTp		 “supl.027.001.01”, “fin.002.001.03” eller “fin.013.001.04”  

Sökning med personbeteckning

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning Regel
<Id> CstmrId/Pty/Id/PrvtId/Othr Personbeteckning Giftig personbeteckning.
<Cd> CstmrId/Pty/Id/PrvtId/Othr/SchmeNm “PIC” (Person Identification Code, personbeteckning)  
<Cd> CstmrId/AuthrtyReq/InvstgtdRoles “ALLP”  

Sökning med juridiska personers registreringsnummer

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning Regel  
<Id> CstmrId/Pty/Id/OrgId/Othr FO-nummer eller annat identifieringsnummer för juridiska personer    
<Cd> CstmrId/Pty/Id/OrgId/Othr/SchmeNm “COID”    
<Cd> CstmrId/AuthrtyReq/InvstgtdRoles “ALLP”    

Sökning med företagets namn

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning Regel
<Nm> CstmrId/Pty Företags namn Exakt träff 1:1. Inte skiftlägeskänsligt.
<Id> CstmrId/Pty/Id/OrgId/Othr Som värde anges ”1”  
<Cd> CstmrId/Pty/Id/OrgId/Othr/SchmeNm “NAME”  
<Cd> CstmrId/AuthrtyReq/InvstgtdRoles “ALLP”  

Om sökkriterier producerar mer än ett motsvarande företag, felkod 7 returneras (se felkoder).

Sökning med IBAN

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning
<IBAN> Acct/Id/Id IBAN
<Cd> Acct/InvstgtdPties “ALLP”

Sökning med IBAN eller annan kontospecifikation

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning
<Id> Acct/Id/Id/Othr Annan kontospecifikation
<Cd> Acct/Id/Id/Othr/SchmeNm OTHR
<Cd> Acct/InvstgtdPties “ALLP”

Sökning med kombinationen av namn, medborgarskap och födelsedatum för fysisk person

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning Regel
<Nm> CstmrId/Pty Nimi Exakt träff 1:1 inkl. specialtecken. Inte skiftlägeskänsligt. Formatet är fritt.
<Id> CstmrId/Pty/Id/PrvtId/Othr Landskod  
<Cd> CstmrId/Pty/Id/PrvtId/Othr/SchmeNm “NATI”  
<BirthDt> CstmrId/Pty/Id/PrvtId/DtAndPlcOfBirth Födelsetid. CtryOfBirth ges värdet “XX” och CityOfBirth ges värdet ”not in use”  
<Cd> CstmrId/AuthrtyReq/InvstgtdRoles “ALLP”  

Om sökkriterier producerar mer än en motsvarande person, felkod 7 returneras (se felkoder).

Sökning med bankfackets identifieringsuppgift

På grund av begränsningarna gällande ISO-meddelanden ska Document/InfReqOpng/SchCrit fyllas i med någon uppgift. CstmrId ska fyllas i:

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SchCrit/ Beskrivning
<Pty> CstmrId Lämnas tomt
<Cd> CstmrId/AuthrtyReq/InvstgtdRoles “ALLP”

Det egentliga sökkriteriet, dvs. bankfackets identifieringsuppgift, anges i SafetyDepositBoxId-elementet i det utvidgade meddelandet fin.012.001.03 som i sin tur anges i Supplementary Data i auth.001.001.01-meddelandet på så sätt som anges i tabellen nedan.

Tagg Schemats sökväg InfReqOpng/SplmtryData/Envlp/ Beskrivning Regel
<SafetyDepositBoxId> Document/InfReqFin012/AdditionalSearchCriteria/ Bankfackets identifieringsuppgift Exakt träff 1:1 inkl. specialtecken. Formatet är fritt.

4.6 Utvidgat meddelande InformationRequestFIN012

Det utvidgade meddelandet kopplas till ISO 20022-meddelandets XPath-läge som anges i tabellen.

Namn [min..max] Typ Beskrivning Kopplas till meddelandet XPath
InformationRequestFIN012       auth.001 /Document/InfReqOpng/SplmtryData/Envlp
    AuthorityInquiry [1..1] AuthorityInquirySet Myndighetsuppgifter i anknytning till förfrågan.    
    AdditionalSearchCriteria [0..*]   Används för att söka med bankfackets identifieringsuppgift.    

AuthorityInquirySet

Namn Typ Används Beskrivning
AuthorityInquirySet      
    OfficialId Max140Text Ja Alltid “Customs_aggr”
    OfficialSuperiorId Max140Text Ja Alltid “Customs_aggr”

4.7 InformationRequestResponseV01

I tabellen beskrivs användningen av meddelandets poster.

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
InformationRequestResponseV01        
    RspnId Max35Text Ja [1..1] Svarsmeddelandets id
    InvstgtnId Max35Text Ja [1..1] Case Id som skickats i frågemeddelandet
    RspnSts StatusResponse1Code Ja [1..1] Svarsmeddelandets status, “COMP”
    SchCrit SearchCriteria1Choice Ja [1..1] I frågemeddelandet har Document/InfReqOpng/SchCrit förekommit som sådan
    RtrInd ReturnIndicator1 Ja [0..*] Se användning av ReturnIndicator1 nedan.
    SplmtryData SupplementaryData1 Ja [0..1] Se Returnering av omtvistade uppgifter

Användning av ReturnIndicator1

ReturnIndicator1 innehåller en enskild typ av sökresultat.

XPath Typ Beskrivning
RtrInd/AuthrtyReqTp/MsgNmId Max35Text innehåller det utvidgade meddelandets meddelande-id (supl.027.001.01, fin.013.001.04 eller fin.002.001.03)
RtrInd/InvstgtnRslt InvestigationResult1Choice Returneras Rslt-elementet av typen SupplementaryDataEnvelope1, som innehåller antingen supl.027.001.01, InformationResponseFIN002 eller InformationResponseFIN013 eller InvstgtnSts med koden NFOU.

För varje typ av sökresultat returneras ett undermeddelande med sökresultat (supl.027.001.01, fin.013.001.04 eller fin.002.001.03) per FO-nummer.

Exempel 1.

Det fanns tre resultat som motsvarande söktermen Document/InfReqOpng/SchCrit i frågemeddelandet: en kundrelation och två konton. Inga bankfack hittades.

Till svarsmeddelandet kopplas tre RtrInd-element. I fråga om två av dessa, supl.027.001.01 och fin.013.001.04, kopplas sökresultaten till Rslt-element och i fråga om fin.002.001.03 returneras InvstgtnSts med koden NFOU:

<!-- xmlns:n1="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:auth.002.001.01" -->
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>supl.027.001.01</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:Rslt>
      <n2:Document xmlns:n2="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:supl.027.001.01" ...>
        <n2:InfRspnSD1>
          <!-- Sökresultat för konto #1, konto #2 -->
        </n2:InfRspnSD1>
      </n2:Document>
    </n1:Rslt>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.013.001.04</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:Rslt>
      <n1:Document xmlns:n3="fin.013.001.04" ...">
      	<n1:InfRspnFin013>
          <!-- Sökresultat för kundrelation #1 -->
        </n1:InfRspnFin013>
      </n1:Document>
    </n1:Rslt>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.002.001.03</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>

Exempel 2.

Gränssnittet är sammanfattat: ett gränssnitt returnerar sökresultaten under flera FO-nummer.

Det fanns fyra resultat som motsvarande söktermen Document/InfReqOpng/SchCrit i frågemeddelandet: ett konto (konto #1) för FO-nummer 0190983-0 och tre konton (konto #2, konto #3, konto #4) för FO-nummer 0828972-6.

Till svarsmeddelandet kopplas fyra RtrInd-element. I fråga om ett av dessa, supl.027.001.0, kopplas sökresultaten till Rslt-element och i fråga om fin.013.001.04 och fin.002.001.03 returneras InvstgtnSts med koden NFOU:

<!-- xmlns:n1="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:auth.002.001.01" -->
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>supl.027.001.01</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:Rslt>
      <n2:Document xmlns:n2="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:supl.027.001.01" ...>
        <n2:InfRspnSD1>
          <n2:InvstgtnId>a</n2:InvstgtnId>
            <n2:CreDtTm>
              <!-- -->
            </n2:CreDtTm>
            <n2:AcctSvcrId>
              <n2:FinInstnId>
                <n2:Othr>
                  <n2:Id>0190983-0</n2:Id>
                  <n2:SchmeNm>
                    <n2:Cd>Y</n2:Cd>
                  </n2:SchmeNm>
                </n2:Othr>
              </n2:FinInstnId>
            </n2:AcctSvcrId>
            <n2:AcctAndPties>
              <!-- Sökresultat för FO-numret 0190983-0, konto #1-->
            </n2:AcctAndPties>
        </n2:InfRspnSD1>
      </n2:Document>
    </n1:Rslt>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>supl.027.001.01</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:Rslt>
      <n2:Document xmlns:n2="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:supl.027.001.01" ...>
        <n2:InfRspnSD1>
          <n2:InvstgtnId>a</n2:InvstgtnId>
          <n2:CreDtTm>
            <!-- -->
          </n2:CreDtTm>
          <n2:AcctSvcrId>
            <n2:FinInstnId>
              <n2:Othr>
                <n2:Id>0828972-6</n2:Id>
                <n2:SchmeNm>
                  <n2:Cd>Y</n2:Cd>
                </n2:SchmeNm>
              </n2:Othr>
            </n2:FinInstnId>
          </n2:AcctSvcrId>
          <n2:AcctAndPties>
            <!-- Sökresultat för FO-numret 0828972-6, konto #2, konto #3, konto #4 -->
          </n2:AcctAndPties>
        </n2:InfRspnSD1>
      </n2:Document>
    </n1:Rslt>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.013.001.04</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.002.001.03</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>

Exempel 3.

Inga resultat som motsvarade söktermen Document/InfReqOpng/SchCrit i frågemeddelandet hittades.

Till svarsmeddelandet kopplas tre InvstgtnSts-element med koden NFOU.

<!-- xmlns:n1="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:auth.002.001.01" -->
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>supl.027.001.01</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.013.001.04</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>
<n1:RtrInd>
  <n1:AuthrtyReqTp>
    <n1:MsgNmId>fin.002.001.03</n1:MsgNmId>
  </n1:AuthrtyReqTp>
  <n1:InvstgtnRslt>
    <n1:InvstgtnSts>NFOU</n1:InvstgtnSts>
  </n1:InvstgtnRslt>
</n1:RtrInd>

4.8 InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01

I tabellen beskrivs användningen av meddelandets poster.

Om kontouppgifter inte returneras i svaret, får undermeddelandet supl.027 i svarsmeddelandet statuskoden NFOU, se användning av ReturnIndicator1.

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01        
    InvstgtnId Max35Text Ja [1..1] Case-id för undersökningen
    CreDtTm ISODateTime Ja [1..1] Tid då meddelandet skapades
    AcctSvcrId BranchAndFinancialInstitutionIdentification4 Ja [1..1] Används på följande sätt: Elementet AcctSvcrId/FinInstnId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller värdet “Y” och elementet AcctSvcrId/FinInstnId/Othr/Id innehåller mottagarens FO-nummer.
    AcctAndPties AccountAndParties2 Ja [1..*] Se tabellen nedan.

Användning av AccountAndParties2

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
AccountAndParties2        
    Acct CustomerAccount1 Ja [1..1] Kontots uppgifter se Användning av CustomerAccount1
    Role AccountRole1 Ja [1..*] Roller med anknytning till kontot, se den andra tabellen nedan. Varje roll ska anges separat, dvs. om en fysisk person är både kontoinnehavare och den som har dispositionsrätt till kontot, finns det då två Role-element: OwnrTp=OWNE och OwnrTp=ACCE, se Användning av AccountRole1. Varje roll kan ha ett startdatum och ett valfritt slutdatum. Därtill ska kundrelationen med anknytning till varje roll anges i undermeddelandet fin.013 en gång per part, om det inte förbjuds separat med begränsningsregler. För personen enligt exemplet ovan anges således en kundrelation i detta fall.
    AddtlInf Max256Text Ja [0..1] Kontots öppningsdatum som teckensträng i ISODate-format

Användning av CustomerAccount1

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
CustomerAccount1        
    Id AccountIdentification4Choice Ja [1..1] Antingen IBAN eller någon annan identifieringsuppgift för kontot, se supl.027.001.01 -schemat. I fall av långa identifieringsuppgifter förses elementet Acct/Id/Othr/SchmeNm/Cd med koden GLID (Generic Long Id) och Acct/Id/Othr/Id ges värdet “1”. Det egentliga id (kreditkortskontots nummer) sätts i elementet Acct/Nm..
    Nm   Nej    
    Sts   Nej    
    Tp   Nej    
    Ccy   Ja [1..1] “EUR”
    MnthlyPmtVal   Nej    
    MnthlyRcvdVal   Nej    
    MnthlyTxNb   Nej    
    AvrgBal   Nej    
    AcctPurp Max140Text Ja [0..1] Returneras endast när det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat. Då anges värdet “customer_asset_account”.
    FlrNtfctnAmt   Nej    
    ClngNtfctnAmt   Nej    
    StmtCycl   Nej    
    ClsgDt ISODate Ja [0..1] Kontots avslutningsdatum.
    Rstrctn   Nej    

Användning av AccountRole1

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
AccountRole1        
    Pty PartyIdentification41 Ja [1..*] Se Användning av Id-element
    OwnrTp OwnerType1 Ja [1..1] Används OwnrTp/Prtry/SchmeNm med värdet “RLTP”, samt OwnrTp/Prtry/Id med värdena “OWNE” (kontoinnehavare, “ägare”) eller “ACCE” (den som har dispositionsrätt till kontot, “dispositionsrätt”). Till punkten OwnrTp/Tp läggs värdet “TRUS”, som inte betyder någonting här.
    StartDt ISODate Ja [0..1] Startdatum för rollen
    EndDt ISODate Ja [0..1] Slutdatum för rollen

4.9 InformationResponseFIN002

Det utvidgade meddelandet kopplas till ISO 20022-meddelandets XPath-läge som anges i tabellen.

Om bankfacksuppgifter inte returneras i svaret, får undermeddelandet FIN002 i svarsmeddelandet statuskoden NFOU, se användning av ReturnIndicator1.

Namn [min..max] Typ Används Beskrivning Kopplas till meddelandet XPath
InformationResponseFIN002         auth.002 /Document/InfReqRspn/RtrInd/InvstgtnRslt/Rslt
    InvstgtnId [1..1] Max35Text Ja Case-id för undersökningen    
    CreDtTm [1..1] ISODateTime Ja Tid då meddelandet skapades    
    SvcrId [1..1] BranchAndFinancialInstitutionIdentification4 Ja Används på följande sätt: Elementet SvcrId/FinInstnId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller värdet “Y” och elementet SvcrId/FinInstnId/Othr/Id innehåller mottagarens FO-nummer.    
    SdBoxAndPties [0..*] SafetyDepositBoxAndParties Ja Användning av bankfack och parter se Användning av SafetyDepositBoxAndParties    

Användning av SafetyDepositBoxAndParties

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
SafetyDepositBoxAndParties        
    SdBox SdBox Ja [1..1] Kontots uppgifter se Användning av SdBox
    Role SdBoxRole Ja [1..*] Roller med anknytning till bankfacket, se andra tabellen nedan. Varje roll ska anges separat för koden OwnrTp=OWNE. Därtill ska kundrelationen med anknytning till varje roll anges i undermeddelandet fin.013 en gång per part.

Användning av SdBox

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
CustomerAccount1        
    Id Max34Text Ja [1..1] Individuell identifieringsuppgift för bankfacket
    OpngDt   Ja [0..1] Startdatum för hyrestid*
    ClsgDt   Ja [0..1] Slutdatum för hyrestid*

*) Längden på hyrestiden ska anges antingen med startdatum, slutdatum eller med datumintervall.

Användning av SdBoxRole

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
AccountRole1        
    Pty PartyIdentification41 Ja [1..*] Se Användning av Id-element
    OwnrTp OwnerType1 Ja [1..1] OwnrTp/Prtry/SchmeNm används med värdet “RLTP”, samt OwnrTp/Prtry/Id med värdet “OWNE” (kontoinnehavare, “ägare”) eller “ACCE” (den som har dispositionsrätt till kontot, “dispositionsrätt”).
    StartDt ISODate Ja [0..1] Startdatum för rollen
    EndDt ISODate Ja [0..1] Slutdatum för rollen

4.10 InformationResponseFIN013

Det utvidgade meddelandet kopplas till ISO 20022-meddelandets XPath-läge som anges i tabellen.

Om uppgifter om förmånstagare och inte heller uppgifter om kundrelationen (start- och eventuellt slutdatum för kundrelationen) inte returneras i svaret, får undermeddelandet FIN013 i svarsmeddelandet statuskoden NFOU, se användning av ReturnIndicator1.

Namn Används [min..max] Typ Beskrivning Kopplas till meddelandet XPath
InformationResponseFIN013         auth.002 /Document/InfReqRspn/RtrInd/InvstgtnRslt/Rslt
    InvstgtnId Ja [1..1] Max35Text Case-id för undersökningen    
    CreDtTm Ja [1..1] ISODateTime Tid då meddelandet skapades    
    SvcrId Ja [1..1] BranchAndFinancialInstitutionIdentification4 Används på följande sätt: Elementet SvcrId/FinInstnId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller värdet “Y” och elementet SvcrId/FinInstnId/Othr/Id innehåller mottagarens FO-nummer.    
    LegalPersonInfo Ja [1..*] LegalPersonInfo Juridisk eller fysisk person. Se tabellen Användning av LegalPersonInfo-elementet nedan.    

Användning av LegalPersonInfo-elementet

I övrigt i dokumentet hänvisar termen juridisk person till företag, föreningar, organisationer och andra icke-fysiska personer, men LegalPersonInfo-elementet kan innehålla uppgifter om både fysiska personer och juridiska personer berående på situationen.

Om det svarsmeddelande som returneras inte innehåller datumuppgifter om kundrelationen (CustomerInfo-elementet) och inte heller uppgifter om förmånstagarna (Beneficiaries-elementet), inkluderas undermeddelandet FIN013 inte alls i svarsmeddelandet. I så fall får FIN013 i svaret statuskod NFOU, se användning av ReturnIndicator1.

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
Id PartyIdentification41b Ja [1..1] Kreditinstitutet returnerar i fältet uppgifter om den juridiska person som anknyter till den kundrelationsuppgift som fogas till meddelandet (CustomerInfo-elementet) eller till uppgiften om förmånstagare (Beneficiaries-elementet). Övriga uppgiftsleverantörer returnerar i fältet uppgifterna om den juridiska person eller fysiska person som anknyter till uppgiften om kundrelationen (CusomerInfo-elementet). Se användning av Id-element
CustomerInfo CustomerInfo Ja [0..1] Kundrelationsuppgifter, det vill säga start- och eventuellt slutdatum. Se användning av CustomerInfo-elementet
Beneficiaries Beneficiaries Ja [0..1] Uppgifter om förmånstagare. Se användning av Beneficiaries-elementet

Användning av CustomerInfo-elementet

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
OpngDt ISODate Ja [1..1] Startdatum för kundrelation
ClsgDt ISODate Ja [0..1] Slutdatum för kundrelation

Användning av Beneficiaries

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
Id Beneficiary Ja [1..*] Se Användning av Beneficiary-elementet

Användning av Beneficiary-elementet

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
Nm Max140Text Ja [1..1] Förmånstagarens namn. Formatet är fritt.
PrvtId PersonIdentification5b Ja [1..1] Fysisk person. Se Användning av PersonIdentification5b-elementet
StartDt ISODate Ja [0..1] Startdatum för rollen
EndDt ISODate Ja [0..1] Slutdatum för rollen

4.11 Användning av Id-element

I alla meddelanden används motsvarande identifieringsstruktur för en juridisk och en fysisk person under Id-element (Party8Choice). Här beskrivs användningen av Id-elementet i frågegränssnittet.

Namn Typ Används [min..max] Beskrivning
Nm Max140Text Ja [1..1] Formatet är fritt.
Id Party8Choice Ja [1..1]  

Party8Choice

Namn Typ [min..max] Beskrivning
Party8Choice      
    OrgId OrganisationIdentification6 [0..1] Används på följande sätt: Elementet OrgId/Othr/SchmeNm/Cd innehåller typkoden för organisationsnumret och elementet OrgId/Othr/Id innehåller koden. Se koderna i tabellen nedan. Dessutom är det möjligt att i samband med svaret på förfrågan returnera den juridiska personens registreringsdatum, se exemplet nedan.
    PrvtId PersonIdentification5 [0..1] Se användning av PersonIdentification5-elementet

Användning av PersonIdentification5- och PersonIdentification5b-elementen

XPath Typ Beskrivning
Othr/SchmeNm/Cd ExternalPersonIdentification1Code Innehåller en typkod för personbeteckningen, eller en kod för medborgarskap om personen inte har en personbeteckning.
Othr/Id Max35Text Innehåller beteckning eller landskod. Se koderna i tabellen nedan.
DtAndPlcOfBirth DateAndPlaceOfBirth Se tabellen nedan.

OrgId koder

Kod Beskrivning
Y FO-nummer
PRH Föreningsregisternummer
COID Annat företagsnummer, typen är inte känd

PrvtId koodit

Kod Beskrivning
PIC Finländsk personbeteckning
NATI Medborgarskap

Födelsedatum

Namn Typ Beskrivning
DtAndPlcOfBirth    
BirthDt ISODate Födelsedatum
CityOfBirth Max35Text CityOfBirth ges värdet ”not in use”.
CtryOfBirth CountryCode CtryOfBirth ges värdet “XX”.

Exempel på returnering av en juridisk persons registreringsdatum

En juridisk persons registreringsdatum returneras som ett Othr-element som jämförbart med identifieringselementet (t.ex. FO-nummer):

I Id-elementet returneras registreringsdatumet. I SchemeNm/Cd-elementet returneras koden RGDT, i Issr-elementet returneras registreringsmyndighetens namn.

<OrgId>
  <Othr>
    <Id>1234567-8</Id>
    <SchmeNm>
      <Cd>Y</Cd>
    </SchmeNm>
  </Othr>
  <Othr>
    <Id>2000-01-01</Id>
    <SchmeNm>
      <Cd>RGDT</Cd>
    </SchmeNm>
    <Issr>Verohallinto</Issr>
  </Othr>
</OrgId>

4.12 Scenarier för frågegränssnittets WS-meddelandetrafik

I detta kapitel presenteras olika scenarier för frågegränssnittets WS-meddelandetrafik.

Scenario 1 - OK

   
Beskrivning Behandlingen av meddelandet lyckades i sin helhet.
HTTP status code 202
Påföljd Meddelandena head.001.001.01 och auth.002.001.01 och eventuella undermeddelanden returneras

Scenario 2 - Ett fel inträffade

   
Beskrivning Ett fel inträffade
HTTP status code 500
Påföljd SOAP Fault returneras, se tabellen nedan

Tabell 4.12.1: Felkoder

Felsituation faultcode faultstring detail Felkod
En förfrågan som inletts asynkront har försvunnit SOAP-ENV:Server The query has been lost. Please re-send initial query. <errorcode>1</errorcode> 1
Felaktig XML-signatur SOAP-ENV:Client The provided signature is invalid. <errorcode>2</errorcode> 2
Transaktionen avvisades på grund av för tätt pollingsintervall SOAP-ENV:Client Too many requests <errorcode>3</errorcode> 3
Meddelandet har valideringsfel, till exempel felaktig investigation period SOAP-ENV:ClientBad Request

1 st. ValidationError-element per valideringsfel, t.ex.

<errorcode>4</errorcode>
<ValidationError>Beskrivning av valideringsfelet</ValidationError>

 4
Användaren som indikerats i meddelandet är inte auktoriserad SOAP-ENV:ClientUnauthorized

<errorcode>5</errorcode>

 5
Svarsmeddelandets storlek är för stor (över 5 Mb) SOAP-ENV:ClientQuery response size is too large. Please refine the query.

<errorcode>6</errorcode>

 6
Svarsmeddelandet innehåller flera träffar SOAP-ENV:ClientQuery response has multiple hits. Please refine the query.

<errorcode>7</errorcode>

 7
Serverfel SOAP-ENV:Server Internal Server Error <errorcode>0</errorcode> 0

Lista 4.12.1: Exempel på ett returnerat SoapFault med felkod 7

<SOAP-ENV:Envelope xmlns:SOAP-ENV="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/">
    <SOAP-ENV:Header/>
    <SOAP-ENV:Body>
        <SOAP-ENV:Fault>
            <faultcode>SOAP-ENV:Client</faultcode>
            <faultstring xml:lang="en">Query response has multiple hits. Please refine the query.</faultstring>
            <detail>
                <errorcode>7</errorcode>
            </detail>
        </SOAP-ENV:Fault>
    </SOAP-ENV:Body>
</SOAP-ENV:Envelope>

Lista 4.12.2: Exempel på ett returnerat SoapFault med felkod 4, när det finns flera valideringsfel

<SOAP-ENV:Envelope xmlns:SOAP-ENV="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/">
    <SOAP-ENV:Header/>
    <SOAP-ENV:Body>
        <SOAP-ENV:Fault>
            <faultcode>SOAP-ENV:Client</faultcode>
            <faultstring xml:lang="en">Bad Request</faultstring>
            <detail>
                <errorcode>4</errorcode>
                <ValidationError>Validation error 1 description</ValidationError>
                <ValidationError>Validation error 2 description</ValidationError>
            </detail>
        </SOAP-ENV:Fault>
    </SOAP-ENV:Body>
</SOAP-ENV:Envelope>

4.13 Returnering av omtvistade uppgifter

n del av de uppgifter som anges i svaren på förfrågningar kan vara omtvistade. Till auth.002.001.01-meddelandet, under Document/InfReqRspn/SplmtryData-elementet, kopplas då supplementary data enligt disputed.xsd. I supplementary data listas identifikationerna för de omtvistade posterna.

Lista 4.13.1: Exempel på hur omtvistade uppgifter anges i Supplementary Data

<Document xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xsi:noNamespaceSchemaLocation="disputed.xsd">
	<Disputed>
		<DisputedEntityId>
			<Id>290408-616V</Id>
			<Code>PIC</Code>
		</DisputedEntityId>
		<FinancialInstitutionId>
			<Id>0245442-8</Id>
			<Code>Y</Code>
		</FinancialInstitutionId>
	</Disputed>
</Document>

Tabell 4.13.1: Id-koder för omtvistade uppgifter

Koodi Beskrivning
PIC Personbeteckning
Y FO-nummer
PRH Föreningsregisternummer
COID Annan identifieringsuppgift för juridiska personer
ACCT Kontoidentifierare, t.ex. IBAN
SDBX Bankfackets identifieringsuppgift
NAME+NATI+BDAT Ett specialfall, när personbeteckningen inte är känd. Då ska hela namnet, medborgarskapet och födelsedatumet returneras, se exemplet nedan.

Lista 4.13.2: : Exempel på hur omtvistade uppgifter anges i Supplementary Data. Ett specialfall, när personbeteckningen inte är känd. Då ska hela namnet, medborgarskap och födelsedatum returneras.

<Document xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xsi:noNamespaceSchemaLocation="disputed.xsd">
<Disputed>
    <DisputedEntityId>
      <Id>Markkanen, Veikko</Id>
      <Code>NAME</Code>
    </DisputedEntityId>
    <DisputedEntityId>
      <Id>FI</Id>
      <Code>NATI</Code>
    </DisputedEntityId>
    <DisputedEntityId>
      <Id>2008-04-29</Id>
      <Code>BDAT</Code>
    </DisputedEntityId>
    <FinancialInstitutionId>
      <Id>0245442-8</Id>
      <Code>Y</Code>
    </FinancialInstitutionId>
  </Disputed>
</Document>

5. Begränsningar av datamängder för returnerade förfrågningar enligt kundkategori

Olika sökkriterier producerar olika datamängder som svar. I detta kapitel beskrivs den datamängd som ska returneras som svar på varje sökning. Utöver sökkriteriet beror datamängden också på uppgiftsleverantörens kundkategori. Leverantörer av uppgifter är delade i två kategorier: kundkategori 1, som omfattar kreditinstituten, samt kundkategori 2, som omfattar betalningsinstitut, institut för elektroniska pengar och tillhandahållare av virtuella valutor.

5.1 Kundkategori 1

5.1.1 Sökning på person

Om den sökta personen är kontoinnehavare, innehavare av användningsrätt till ett konto, hyrare av bankfack eller innehavare av användningsrätt till ett bankfack i ett kreditinstitut, returneras som svar uppgifter om sådana organisationer för vilka den sökta personen är förmånstagare, och uppgifter om sådana konton och bankfack för vilka den sökta personen är innehavare eller innehavare av användningsrätt under den använda sökintervallen. Övriga eventuella innehavare eller innehavare av användningsrättigheter till kontona eller bankfacken returneras inte. Inga uppgifter om kundrelation returneras. Uppgifter om gemensamma konton som förvaltas av en advokat returneras inte. Om den sökta personen inte har konton eller bankfack i kreditinstituten, returneras svaret “NFOU”.

Tabell 5.1.1.1: Begränsningar för sökningar på person. Till denna sökkategori hör sökningar med personbeteckning och sökningar med kombinationen av namn, medborgarskap och födelsedatum för naturlig person

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kundrelationsuppgift InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/CustomerInfo Fältet CustomerInfo returneras inte
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till kontot InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role Vid sökning på person returneras med kontot inga andra roller än rollen för den fysiska person som är kopplad till sökningen.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till bankfacket InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role Vid sökning på person returneras med bankfacket inga andra roller än rollen för den fysiska person som är kopplad till sökningen.
Andra personer som är kopplade till organisationen InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries Vid sökning på person returneras med en organisation som returneras inte uppgifter om andra fysiska personer än den person som är föremål för sökningen.
Bankfackrollens startdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/StartDt Bankfackrollens startdatum returneras inte.
Bankfackrollens slutdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/EndDt Bankfackrollens slutdatum returneras inte.
Förmånstagarrollens startdatum InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries/Beneficiary/StartDt Förmånstagarrollens startdatum returneras inte.
Förmånstagarrollens slutdatum InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries/Beneficiary/EndDt Förmånstagarrollens slutdatum returneras inte.
Ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties Kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat.

5.1.2 Sökning på organisation

Om den sökta organisationen är kontoinnehavare, innehavare av användningsrätt till ett konto, hyrare av ett bankfack eller innehavare av användningsrätt till ett bankfack i ett kreditinstitut, returneras som svar uppgifter om sådana personer som är förmånstagare för den sökta organisationen, och uppgifter om sådana konton och bankfack för vilka den sökta organisationen är innehavare eller innehavare av användningsrätt under den använda sökintervallen. Övriga eventuella innehavare eller innehavare av användningsrättigheter till kontona eller bankfacken returneras inte. Om den sökta organisationen är kontoinnehavare eller hyr ett bankfack i kreditinstituten, returneras kundrelationsuppgifter om organisationen. Om organisationen är enbart innehavare av användningsrätt till ett konto eller ett bankfack, returneras inte kundrelationsuppgifter. Uppgifter om gemensamma konton som förvaltas av en advokat returneras inte. Om den sökta organisationen inte har konton eller bankfack i kreditinstituten, returneras svaret “NFOU”.

Tabell 5.1.2.1: Begränsningar för sökning på organisation. Till denna sökkategori hör sökningar med organisationens namn och sökningar med den juridiska personens registernummer

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till kontot InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role Vid sökning på organisation returneras med kontot inga andra roller än rollen för den juridiska person som är kopplad till sökningen.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till bankfacket InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role Vid sökning på organisation returneras med bankfacket inga andra roller än rollen för den juridiska person som är kopplad till sökningen.
Bankfackrollens startdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/StartDt Bankfackrollens startdatum returneras inte.
Bankfackrollens slutdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/EndDt Bankfackrollens slutdatum returneras inte.
Förmånstagarrollens startdatum InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries/Beneficiary/StartDt Förmånstagarrollens startdatum returneras inte.
Förmånstagarrollens slutdatum InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries/Beneficiary/EndDt Förmånstagarrollens slutdatum returneras inte.
Ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties Kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat.

5.1.3 Sökning på konto

I sökningen på konto i kundkategori 1, returneras som svar uppgifter om det sökta kontot och uppgifter om juridiska och fysiska personer som är innehavare av kontot eller som är innehavare av användningsrätt till det under sökintervallet. Kundrelationsuppgifter returneras för sådana kontoinnehavare, som är organisationer. Kundrelationsuppgifter returneras inte för organisationer som enbart är innehavare av användningsrätt till kontot. Uppgifter om organisationens förmånstagare returneras inte.

Tabell 5.1.3.1: Begränsningar för sökningar på konto. Till denna sökkategori hör sökning med kontots IBAN och sökningar med en annan kontospecifikation

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Kontots öppningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/AddtlInf Öppningsdatum för kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat. Se användning av CustomerAccount.
Kontots avslutningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Acct/ClsgDt Avslutningsdatum för kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat. Se användning av CustomerAccount.
Kundrelationsuppgift InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/CustomerInfo Fältet CustomerInfo returneras inte för fysiska personer.
Uppgifter om förmånstagare InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries Uppgifter om förmånstagare returneras inte för en juridisk person.

5.1.4 Sökning på bankfack

I sökningen på bankfack i kundkategori 1, returneras som svar uppgifter om det sökta bankfacket och uppgifter om juridiska och fysiska personer som är hyrare av bankfacket eller som har användningsrätt till det under sökintervallet. Kundrelationsuppgifter returneras för hyrare av bankfack som är organisationer. Kundrelationsuppgifter returneras inte för organisationer som enbart är innehavare av dispositionsrätt till ett bankfack. Uppgifter om organisationens förmånstagare returneras inte.

Tabell 5.1.4.1: Begränsningar för sökning på bankfack. Till denna sökkategori hör sökningar med bankfackets identifieringsuppgifter

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Bankfackrollens startdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/StartDt Bankfackrollens startdatum returneras inte.
Bankfackrollens slutdatum InformationResponseFIN002 /SdBoxAndPties/Role/EndDt Bankfackrollens slutdatum returneras inte.
Kundrelationsuppgift InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/CustomerInfo Fältet CustomerInfo returneras inte för fysiska personer.
Uppgifter om förmånstagare InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries Uppgifter om förmånstagare returneras inte för en juridisk person.

5.2 Kundkategori 2

5.2.1 Sökning på person

I sökningen på person i kundkategori 2 returneras som svar den sökta personens kundrelation och uppgifter om sådana konton för vilka den sökta personen är innehavare eller innehavare av användningsrätt under sökintervallet. Övriga eventuella innehavare eller innehavare av användningsrätt till kontona returneras inte. Uppgifter om förmånstagare returneras inte. Uppgifter om gemensamma konton som förvaltas av en advokat returneras inte.

Tabell 5.2.1.1: Begränsningar för sökningar på person. Till denna sökkategori hör sökningar med personbeteckning och sökningar med kombinationen av namn, medborgarskap och födelsedatum för naturlig person

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Kontots öppningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/AddtlInf Kontots öppningsdatum returneras inte.
Kontots avslutningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Acct/ClsgDt Kontots avslutningsdatum returneras inte.
Organisationer baserat på förmånstagarroll InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo Med undermeddelandet InformationResponseFIN013 returneras inte uppgifter om juridiska personer kopplade till organisationen vid sökning av en fysisk person där den sökta fysiska personen är förmånstagare.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till kontot InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role Vid sökning på person returneras med kontot inga andra roller än rollen för den fysiska person som är kopplad till sökningen.
Ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties Kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat.

5.2.2 Sökning på organisation

I sökningen på organisation i kundkategori 2, returneras kundrelationsuppgifter om den sökta organisationen och uppgifter om sådana konton för vilka den sökta organisationen är innehavare eller innehavare av användningsrätt under sökintervallet. Övriga eventuella innehavare eller innehavare av användningsrätt till kontona returneras inte. Uppgifter om förmånstagare returneras inte. Uppgifter om gemensamma konton som förvaltas av en advokat returneras inte.

Tabell 5.2.2.1: Begränsningar för sökningar på organisation Till denna sökkategori hör sökningar med organisationens namn och sökningar med den juridiska personens registernummer

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Kontots öppningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/AddtlInf Kontots öppningsdatum returneras inte.
Kontots avslutningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Acct/ClsgDt Kontots avslutningsdatum returneras inte.
Uppgifter om förmånstagare InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries Uppgifter om förmånstagare returneras inte för en juridisk person.
Andra juridiska eller fysiska personer kopplade till kontot InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role Vid sökning på organisation returneras med kontot inga andra roller än rollen för den juridiska person som är kopplad till sökningen.
Ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties Kontot returneras inte, om det är fråga om ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat.

5.2.3 Sökning på konto

Vid sökningen på konto i kundkategori 2, returneras som svar uppgifter om det sökta kontot och uppgifter om juridiska och fysiska personer som är kontoinnehavare eller innehavare av användningsrätt under sökintervallet. Uppgifter om kundrelation returneras för alla innehavare av eller innehavare av användningsrätt till kontot. Uppgifter om organisationens förmånstagare returneras inte.

Tabell 5.2.3.1: Begränsningar för sökningar på konto. Till denna sökkategori hör sökning med kontots IBAN och sökningar med en annan kontospecifikation

Begränsning Undermeddelande Element Beskrivning
Kontorollens startdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/StartDt Kontorollens startdatum returneras inte.
Kontorollens slutdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Role/EndtDt Kontorollens slutdatum returneras inte.
Kontots öppningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/AddtlInf Kontots öppningsdatum returneras inte.
Kontots avslutningsdatum InformationResponseSD1V01 supl.027.001.01 /AcctAndPties/Acct/ClsgDt Kontots avslutningsdatum returneras inte.
Kundrelationsuppgift InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/CustomerInfo CustomerInfo-fältet returneras inte, om fet konto som anknyter till den fysiska personen i fråga är ett gemensamt konto som förvaltas av en advokat. Se användning av CustomerAccount.
Uppgifter om förmånstagare InformationResponseFIN013 /LegalPersonInfo/Beneficiaries Uppgifter om förmånstagare returneras inte för en juridisk person.